SCOPE compliance management portal
Als Wwft-poortwachter moet u risicobeleid opstellen en controleerbaar uitvoeren. Voor het opstellen en uitvoeren van dit beleid heeft u gereedschap en menskracht nodig. Zonder het juiste gereedschap is de poortwachtersfunctie een arbeidsintensief en frustrerend proces vooral voor de medewerkers.
Het alternatief, geen risicobeleid, is nog veel slechter namelijk zakendoen met riskante klanten en kans op een boete van de financiële autoriteit met de bijbehorende reputatieschade.
Met onze kennis- en datapartners hebben wij juiste gereedschap voor KYC-afdelingen ontwikkeld om uw risicobeoordelingsproces sneller, efficiënter en interessanter voor medewerkers te maken. De voordelen van het gebruik van het SCOPE Compliance Management Portal zijn slechts beperkt risico lopen, een efficiënt kosteneffectief proces en medewerkers, die zich bezighouden met echte risicoklanten.
UBO onderzoek (NL)
Data outreach
ID&V
Compliance check bedrijven
Compliance check personen
Risico beoordeling
Monitoring
– Eigendoms- en management structuur controleren
– Controle van tussenliggende aandeelhouders
– Gebaseerd op risicobeoordeling
– Klant vult vragenlijst in
– Documentatie uploaden
– ID-verificatie
– Controle op levendigheid
– Gezichts match
– Sancties
– Negatieve media
– Handhaving regelgeving
– Staatsbedrijf
– Insolventie
– Reputatierisico
– PEP & Sancties
– Negatieve media
– Offshore leaks
– Gediskwalifi-ceerde bestuurder
– Insolventie
– Financiële toezichthouders
– Wetshand-havings instanties
– Flexibele parameters
– Geografisch risico
– Automatische risicoconclusie
– Dagelijkse Wwft monitoring
– Autmatische verlenging
– Notificaties
– Monitoring overzicht
Periodiek en gebeurtenisgestuurd beoordelen
Hoe werkt het?
Na het opstellen van het risicobeleid, de vertaling hiervan in een algoritme en het vergaren van de benodigde data kan het cliënten onderzoek beginnen. Dit kan grotendeels zonder menselijke tussenkomst.
Van elke client wordt een digitaal gecertificeerd risicorapport vervaardigd voor uw archief en cliënten die nader onderzoek behoeven (gemiddeld of hoog risico) worden afgelegd om beoordeeld te worden door uw medewerkers. Op deze manier heeft u een op uw risicobeleid gebaseerd besluit met wie u zakendoet.
U werkt Wwft- compliant en vervult de poortwachtersfunctie op de best mogelijke manier. U doet veilig zaken en loopt zo weinig mogelijk risico. U voorkomt mogelijke reputatie- en imagoschade en draagt bij om de wereld een betere plaats te maken.
De voordelen van de inzet van het SCOPE Compliance Management Portal (CMP). Het SCOPE CMP:
- Maakt de uitvoering van het CDD proces sneller, bespaart tijd en geld en voorkomt fouten.
- Verbetert de kwaliteit van de risicobeoordeling door eenduidigheid en uniformiteit.
- Maakt het werk van de CDD analisten interessanter door gerichte inzet op risico classificaties.
- Is ontwikkeld op behoeften van de markt en de wetgevingseisen; flexibel qua opzet en snel productief te maken in een veilige Microsoft Azure Cloud-omgeving.
Het risicobeoordelings algoritme
Het fundament van het SCOPE CMP is het definiëren en toepassen van een door uw bedrijf ontworpen risicobeoordelingsalgoritme. Het risicobeoordelingsalgoritme is de digitale vertaling van het risicobeoordelingsbeleid van uw bedrijf. Het instellen van uw risicobeoordelingsalgoritme is een onderdeel van de SCOPE CMP implementatie.
Het risicobeoordelingsbeleid bepaalt welke klantgegevens noodzakelijk zijn voor een risicobeoordeling. Verder wordt de klantinformatie en de risicobeoordeling compleet gemaakt door het uitvoeren van een aantal standaard achtergrondcontroles.
Efficiency ontstaat door de automatisering van het CDD proces en de mogelijkheid om snel grote aantallen cliënt dossiers in batches te verwerken.
SCOPE FinTech Solutions gaat graag partnerships aan. Dit bijvoorbeeld met KYC/CDD dienstverleners die technologische ondersteuning een onderdeel willen laten zijn van hun propositie.
Ons prijsmodel is gericht op samenwerking en biedt de mogelijkheid om voordelig diensten en onderliggende data in te kopen bij SCOPE FinTech Solutions. Wij gaan graag het gesprek met u aan om de mogelijkheden te verkennen! De voordelen zijn:
- Voor CDD serviceproviders: al uw klanten veilig bedienen vanuit één platform
- Snelheid en efficiency door batch verwerking
- Rapportages als verzekeringspolis
Bluemonks biedt digitale oplossingen die makelaars helpen hun online zichtbaarheid te vergroten en hun merk te versterken. Met krachtige tools voor websitebeheer, leadgeneratie en contentcreatie ondersteunt Bluemonks makelaars bij het aantrekken van nieuwe klanten en het verbeteren van hun digitale strategie.
Bouwinvest
Bouwinvest beheert vastgoedportefeuilles met een focus op duurzame waardecreatie voor institutionele beleggers. Met diepgaande marktkennis en een langetermijnvisie investeert Bouwinvest in toekomstbestendige woningen, kantoren en zorgvastgoed, waarbij maatschappelijke impact en rendement hand in hand gaan.
Delta Capita
Delta Capita biedt innovatieve consultancy- en technologieoplossingen voor de financiële sector. Met expertise in digitale transformatie, risicobeheer en operationele efficiëntie helpt Delta Capita banken en verzekeraars om hun processen te moderniseren en te voldoen aan veranderende regelgeving.
Ostrica
Ostrica biedt actief vermogensbeheer met een datagedreven beleggingsstrategie voor particuliere en institutionele beleggers. Door gebruik te maken van eigen analysetools en risicobeheeroplossingen streeft Ostrica naar stabiele rendementen en transparantie in elke fase van het beleggingsproces.
Vesteda
Vesteda investeert in duurzame en betaalbare huurwoningen voor middeninkomens in Nederland. Met een focus op leefkwaliteit, lange termijn waarde en maatschappelijk verantwoord beleggen, beheert Vesteda een brede woningportefeuille in stedelijke gebieden met sterke groeipotentie.
Wilt u ook CDD-checks integreren in uw software?
Neem contact met ons op en we bespreken graag de mogelijkheden!
Lees hier eerdere ervaringen van onze klanten en partners.
