De integratie
NNEK heeft een groot, groeiend klantbestand en was op zoek naar een module waarmee ze hun cliënten gemakkelijk en snel kunnen controleren en monitoren in het kader van de Wwft en de Sanctiewet. De integratie met SCOPE CDD heeft dit mogelijk gemaakt.
Zij kunnen binnen hun eigen systeem hun cliënten screenen langs verschillende (sanctie)lijsten. Zo kan er bijvoorbeeld worden gekeken of de cliënt een politiek prominent persoon is (of verwant is aan een politiek prominent persoon), of de cliënt negatief in het nieuws is gekomen, onder toezicht staat van een wetshandhaver en nog veel meer.
Daarnaast kunnen cliënten worden geplaatst op een zogenaamde monitorlijst. Zodra er een ‘hit’ wordt gevonden met een (sanctie)lijst, wordt er een melding van gemaakt in het systeem. Dit geeft NNEK de mogelijkheid om het cliëntprofiel en de risicobeoordeling up-to-date te houden. Aan de eisen vanuit de Wwft en de Sanctiewet kan zo eenvoudig worden voldaan.
“De SCOPE CDD-oplossing kan door de uitgebreide API snel en goed in ons platform worden geïntegreerd en SCOPE biedt hierbij de nodige ondersteuning en begeleiding”, aldus Hessel de Haan, hoofd ICT bij NNEK.
Waarom gekozen voor SCOPE CDD
NNEK heeft uitgebreid onderzoek gedaan naar beschikbare mogelijkheden in de markt, randvoorwaarden op het gebied van functionaliteit, techniek, privacy en gegevensbescherming, en ook gesproken met collega-vermogensbeheerders over hun ervaringen. De keuze is uiteindelijk op SCOPE CDD gevallen vanwege de prijs-kwaliteitverhouding van de oplossing en de goede integratiemogelijkheden met het bestaande platform van NNEK.
Compliance Officer Erik Teusink van NNEK verklaart: “Het geeft onze organisatie rust, dat dagelijks onze cliënten worden gescreend langs de verschillende (sanctie)lijsten”.
Terugkijken op een succesvolle samenwerking
Inmiddels heeft NNEK al meer dan 25.000 cliënten op de monitorlijst, waaronder natuurlijke personen en bedrijven. De fijne samenwerking tussen de professionals van NNEK en van ons heeft ervoor gezorgd dat er naar tevredenheid volop gebruik kan worden gemaakt van de geïntegreerde oplossing.
Over NNEK
NNEK is al sinds 1986 actief in vermogensbeheer en heeft als kernwaarden nuchterheid, gedrevenheid en toegankelijkheid. In samenwerking met onafhankelijke financieel adviseurs begeleiden zij klanten bij het opbouwen van vermogen. Door vermogen op te bouwen kunnen klanten hun (financiële) doelen realiseren, bijvoorbeeld door de (klein)kinderen te helpen met hun studiefinanciering, een beter pensioen op te bouwen of ‘gewoon’ van financiële rust te genieten.
