How do you ensure that customer files are not only complete, but also fully compliant with the latest laws and regulations?
At SCOPE FinTech Solutions, we approach remediation with a fresh perspective: not as a mandatory task, but as an opportunity to improve your processes, reduce risks, and enhance your customer experience.
Whether you work with thousands of files or a select portfolio, our platform helps you to remain fast, efficient, and compliant.
What is remediation?
Remediation is het proces waarbij bestaande klantdossiers opnieuw worden beoordeeld en geactualiseerd. Dit is nodig wanneer wet- en regelgeving verandert, wanneer risicoprofielen wijzigen of wanneer blijkt dat klantdata onvolledig of verouderd is. Denk aan ontbrekende UBO-informatie, verlopen identiteitsdocumenten of gewijzigde bedrijfsstructuren.
For many organizations, remediation is a time-consuming and error-prone process. SCOPE changes this with smart automation, customer-friendly communication, and complete audit trails.
How remediation works in SCOPE
1. Importing customer data
Het proces begint met het importeren van klantgegevens via een CSV-bestand.
2.1. Is the data incomplete? Then Data Outreach kicks in
Als er gegevens ontbreken, wordt de Data Outreach-module geactiveerd:
- Customers get an email with a questionnaire.
- Reminders and interactions are tracked.
- Zodra de ontbrekende informatie wordt aangeleverd, wordt deze verwerkt in het CMP.
Deze stap zorgt ervoor dat complianceteams geen tijd verliezen aan handmatige opvolging en dat klanten snel en eenvoudig hun gegevens kunnen aanvullen.
2.2. Is the data complete? Then the batch process starts
Once the data is complete (via import or after Data Outreach), the batch process is configured in the Compliance Management Platform (CMP). This consists of:
- Uitvoeren van compliancechecks (zoals sanctielijsten, PEP-checks, etc.)
- Handling matches and notifications from the process
- Performing risk assessments
3. Results and reporting
After processing:
- Are all persons involved assigned a risk status (e.g., low, medium, high, unacceptable)?
- Is an individual risk assessment report available for each person?
- Is everything logged in a complete audit trail, ready for internal control or external audits?
Why is this important?
Een goed ingericht remediationproces is essentieel voor elke organisatie die onder toezicht staat van financiële toezichthouders. Maar het biedt ook concrete voordelen:
- Efficiency: Less manual work, faster turnaround time
- Scalability: Suitable for both small and large customer bases
- Compliance: Complies with AML, sanctions legislation, and internal audit requirements
- Customer-focused: Smart communication and reuse of data ensure minimal friction
Klaar om uw remediationproces te verbeteren?
Would you like to know how SCOPE can help your organization with remediation? Contact us for a demo.
