Working together for better implementation of AML laws
In samenwerking met de Cleversoft-groep, een toonaangevende leverancier van RegTech-software uit München, heeft SCOPE FinTech uit Hoofddorp een standaard Customer Due Diligence (CDD) -softwareoplossing ontwikkeld. Deze oplossing is volledig geïntegreerd met Microsoft Dynamics CRM. De Cleversoft-groep is een Microsoft Dynamics CRM-partner en implementeert Microsoft Dynamics CRM bij DJE Kapital. De cloud-based SCOPE CDD-softwareoplossing voert onder meer achtergrondcontroles (PEP, sanctielijsten, adverse media, etc.) uit voor personen en bedrijven. Met de SCOPE CDD-oplossing worden vanuit Microsoft Dynamics CRM direct CDD-controles uitgevoerd.
Door de integratie met Microsoft Dynamics CRM worden de CDD-controles op een voor medewerkers zeer gebruiksvriendelijke manier uitgevoerd. Alleen als er een resultaat wordt gevonden, worden dossiers in het SCOPE CDD-portaal afgehandeld. De beschreven oplossing is in december 2019 in gebruik genomen en er zijn inmiddels meer dan 5.000 dossiers onderzocht.
SCOPE CDD legt alle uitgevoerde controles vast in de vorm van een digitaal gewaarmerkt pdf-rapport. Er wordt ook een volledig onderzoeksdossier vastgelegd in de database. De SCOPE CDD oplossing draait in de Microsoft Azure Cloud omgeving voor een hoge betrouwbaarheid en optimale veiligheid. Ook is de oplossing AVG-proof en door SCOPE FinTech is er een externe Data Protection Officer ingeschakeld om erop toe te zien dat de richtlijnen worden nageleefd. Daarnaast is de oplossing juridisch getoetst door een deskundige advocaat.
Customer Due Diligence (CDD)
Customer Due Diligence is een vorm van een ‘Know Your Customer’-inventaris in de letterlijke zin van het woord. Het is het proces waarbij relevante informatie over de klant wordt verzameld en beoordeeld op een mogelijk risico voor de organisatie of op witwassen van geld of terroristische financiële activiteiten. CDD moet worden uitgevoerd wanneer een bedrijf onder de reikwijdte van een wet of regelgeving valt met betrekking tot de Wet ter voorkoming van het witwassen van geld en terrorismefinanciering, of gelijkwaardige Europese of Amerikaanse wetgeving, en een zakelijke relatie wil aangaan met een klant. Dit geldt zowel voor een eenmalige transactie als voor een langdurige klant-leveranciersrelatie. In feite is dit een risico-inventarisatie en beoordeling in overeenstemming met de richtlijnen in de relevante wetgeving.
About DJE Kapital
DJE Kapital AG is een Duits concern, actief in assetmanagement met meerdere vestigingen in het buitenland. DJE Kapital AG is opgericht in 1974 en is momenteel gevestigd in Pullach. Uniek aan DJE Kapital is dat zij in 1987 als eerste vermogensbeheerder in Duitsland een aandelenfonds heeft opgezet, dat nog steeds actief is. In 2017 is DJE Kapital begonnen met het aanbieden van digitaal online vermogensbeheer. In de geschiedenis van DJE Kapital is wel gebleken dat zij innovatief zijn, wat ook heeft bijgedragen aan hun keuze voor de nieuwe SCOPE CDD-oplossing.
About Cleversoft
De Cleversoft-groep is een toonaangevende RegTech-onderneming met cloudoplossingen voor de financiële sector. Cleversoft implementeert tevens Microsoft Dynamics CRM. De Cleversoft-groep is in 2004 opgericht. Het hoofdkantoor van het bedrijf is gevestigd in München, maar er zijn kantoren in Amsterdam, Frankfurt, Nürnberg, Luxemburg en Sofia. Cleversoft optimaliseert businessprocessen voor wettelijke documenten, marketingmateriaal, het betalen van commissies en andere backofficeprocessen voor meer dan 300 klanten.
About SCOPE FinTech
SCOPE FinTech is opgericht in 1987. Een echte pionier in de Nederlandse ICT-branche. Al ruim dertig jaar wordt de Nederlandse markt ondersteund door een professioneel CRM-systeem, met een groot, loyaal klantenbestand en een focus op de financiële branche. Na dertig jaar CRM-systemen gebouwd, ontwikkeld en verkocht te hebben, was het tijd voor SCOPE FinTech om het productsegment uit te breiden. Precies dertig jaar na de oprichting van SCOPE FinTech werd een nieuw product geïntroduceerd, de SCOPE KYC Cloud-oplossing, die inmiddels is uitgebreid met CDD-controlecomponenten.
