Twee soorten gebruikers

Door wie wordt de SCOPE KYC Cloud oplossing gebruikt?

Cliënt en vermogensbeheerder

De oplossing moet een veilige en gebruiksvriendelijke plek zijn voor een prospect of klant van vermogensbeheerders om informatie te delen met deze financiële instelling ten behoeve van beleggingsadvies en/of het uitbesteden van vermogensbeheer.

Gebruiksvriendelijk
De SCOPE KYC Cloud oplossing is zo gemaakt, dat het gemakkelijk is om in te vullen voor uw cliënten
Rock solid security
De gegevens van uw cliënten komen in een voor u afgeschermde partitie in de SCOPE KYC Cloud database. De SCOPE KYC Cloud oplossing wordt in de Microsoft Azure Cloud gehost.

Alles word gedeeld

Omdat zowel de medewerkers van de vermogensbeheerder als de cliënt naar dezelfde gegevens kijken, is er geen ruimte voor misverstanden. Elke wijziging, door wie dan ook uitgevoerd, worden gemeld aan diegene die de informatie niet heeft gewijzigd. Ook wordt bij het inloggen een dubbele authenticatie gevraagd via sms om de gegevensuitwisseling extra veilig te houden.

Inventarisatie en beheer

De SCOPE Know Your Customer Cloud oplossing bestaat onder meer uit de volgende onderdelen:

Monte-Carlosimulaties
Het vaststellen van een risicobereidheid op rekeningniveau met behulp van op
Monte-Carlosimulatie gebaseerde scenario-analyses.
MiFID II-geschiktheids rapport
Een MiFID II-geschiktheidsrapport is in onderzoek en zal indien mogelijk worden ontwikkeld.
Maximale risico
Het vaststellen van het maximale risico profiel met behulp van de configureerbare ‘decision engine’.
Inventarisatie rapport
Na het vaststellen van de risicobereidheid wordt er een formeel KYC-inventarisatie rapport gegenereerd waarin alle gegevens en alle keuzen zijn vastgelegd.
Financiële positie
Het vaststellen van een financiële positie. Hierin zijn onder meer opgenomen:
bezittingen, schulden, inkomen en uitgaven
Toekomst perspectief
De wensen, doelstellingen en de horizon van de rekening(en).
Kennis en ervaring
De kennis en ervaring van contactpersonen met beleggen. Ook wordt geregistreerd wie de Know Your Customer-informatie heeft ingevoerd
De situatie
De persoonlijke (gezins)situatie van de cliënt en bedrijfsgegevens in het geval van een zakelijke cliënt